证监会重拳出击17个月，226起案件罚款35亿，一私募操纵妖股被罚4.4亿

2015年A股暴跌之后，，除了国家队入市，就是证监会重拳打击市场违法违规，。

牛熊交易室统计梳理了2015年5月26日~2016年12月15日期间证监会下发的所有的行政处罚，发现证监会期间一共下发了226份行政处罚决定书，罚款总金额高达34.76亿元。

牛熊交易室（niuxiong2016）从证监会官网发布的数据来看，内幕交易、操纵市场以及超比例减持未及时披露，这三项违规行为是被证监会处罚的最多的，分别有75起、39起和36起。

图1：违规行为被罚数量

注：数据来源于2015.5.26-2016.12.15期间中国证监会行政处罚决定书

相应的，这三项行为也是被罚金额最多的。内幕交易的罚款金额总计达26313.9万元，操纵市场行为被罚了176163.6万元，超比例减持未及时披露这一违规行为被罚款5149.6万元。

图2：2015.5.26-2016.12.15期间证监会对违规行为的罚款金额（万元）

资料来源：牛熊交易室（niuxiong2016）整理 

其中，操纵市场行为共处罚39起，每起案件以平均罚款4517万元。牛熊交易室梳理了被罚金额前10名，入中鑫富盈在2016年4月被处罚4.42亿元位居首位。 

 表1：股灾以来操纵市场行为被罚金额前10名

证监会新闻发言人在2016年4月29日在例行发布会上介绍，证监会在4月25日对一起与“妖股”特力A相关的操纵市场案作出了行政处罚。

指出，2015年7月10日至8月28日，深圳市中鑫富盈基金管理有限公司控制使用“四川信托-宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户，投资者吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和4个个人账户，通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格，反向卖出获利。

图3:2015.7.10-2015.8.28特力A股价走势

注：数据来源choice

中鑫富盈、吴峻乐有9个交易日在其实际控制的证券账户之间交易“得利斯”，占总交易天数的30%,总量达到30,444,004股。在其实际控制的证券账户之间交易“得利斯”的数量占市场成交量比例超过5%的有3个交易日，8月7日达到20.22%。

其中中鑫富盈、吴峻乐操纵的“特力A”股票价格分别获利约1.5亿元、1.7亿元，操纵“得利斯”分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。

证监会一纸罚单，决定没收中鑫富盈违法所得约1.5亿元，处以约4.4亿元罚款；没收吴峻乐违法所得约1.7亿元，并处以约3.5亿元罚款。

2016年4月26日，证监会公告苏嘉鸿使用“浦江之星12号”、“马某强”、“朱某海”账户于2013年3月11日至4月12日期间持续买入“威华股份”，交易时点与威华股份筹划注入IT资产事项形成过程较为吻合，且上述三账户在此之前从未交易过该股。苏嘉鸿的手机号码与威华股份员工殷某国的手机号码在2013年2月至4月期间有过45次通话记录和71次短信联系。

殷某国在威华股份资产重组过程中起到了牵线搭桥的作用，主动向公司推荐金矿资源，建议公司产业调整，向公司介绍了中介机构，也实际参与了资产注入事项的形成过程。

苏嘉鸿在内幕信息公开前与内幕信息知情人员殷某国联络、接触，相关交易行为明显异常，且其没有提供充分、有说服力的理由排除其涉案交易行为系利用内幕信息，据此认定其构成内幕交易行为，没收违法收入6537万元并且罚款6537万元，罚没合计超1.3亿元，成为内幕交易个人处罚最高金额。

2015年的平安夜，证监会下发了对东亚真空的行政处罚书。处罚决定显示，自2014年11月10日，东亚真空减持当时长信科技已发行股份的4.4%，当月13日，东亚真空继续减持长信科技的股份1.0123%。当其累计减持比例超过长信科技已发行股份的5%时，东亚真空既没有及时向中国证监会和深圳交易所提交书面报告，也没有通知上市公司予以公告。

通报显示，东亚真空再次减持，累计减持12.81%的股份，违反减持金额约为9.57亿元。

东亚真空的减持行为违法了《证券法》规定的信息披露义务，所以证监会对东亚真空处以共计3040万罚款，以及负责人李焕义40万元的罚款。

那么证监会罚了那么多钱，那些钱又到哪里去了呢？牛熊交易室查询发现，根据《证券法》第二百三十四条的规定：“依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库”。取之于民，用之于民，应该是这些不义之财最好的归宿吧。